央廣網(wǎng)北京12月13日消息（記者 牛谷月）據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站12日消息，近日，證監(jiān)會對浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡稱“優(yōu)策投資”）及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。

經(jīng)查，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財產(chǎn)、報送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。浙江證監(jiān)局對優(yōu)策投資罰款2100萬元，對3名責(zé)任人員罰款1425萬元，對實(shí)際控制人采取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會同步撤銷管理人登記。對于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，侵占挪用私募基金財產(chǎn)行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，破壞市場秩序。證監(jiān)會將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處私募基金各類違法違規(guī)活動，清除“害群之馬”，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

央廣財經(jīng)記者了解到，此次優(yōu)策投資違法違規(guī)案件的相關(guān)處罰力度為“史上最重”。據(jù)浙江證監(jiān)局披露的行政處罰決定書，此次對優(yōu)策投資和相關(guān)人員的合計(jì)處罰超3500萬元，屬于“頂格處罰”。有關(guān)人士指出，不排除優(yōu)策投資此后還將面臨刑事、民事處罰的可能。

2023年7月份,《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(簡稱《私募條例》)出臺，對挪用侵占基金財產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為大幅提高了處罰力度。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，侵占挪用私募基金財產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線。證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會將依法嚴(yán)厲查處上述違法違規(guī)行為，并將用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本。

近年來證監(jiān)會扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險整治，行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機(jī)構(gòu)超8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險明顯收斂。此外，證監(jiān)會積極開展合規(guī)培訓(xùn)、普法教育，督促機(jī)構(gòu)自查自糾，防止“不教而誅”，促進(jìn)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。此外，引導(dǎo)行業(yè)積極踐行長期投資和價值投資理念，投早、投小、投硬科技，以更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家戰(zhàn)略。據(jù)悉，今年內(nèi)，相關(guān)證監(jiān)局累計(jì)開展宣傳教育活動1000余次，組織1.6萬家機(jī)構(gòu)開展自查評估和問題整改。